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什么是封闭式基金转开放式基金?圈内人士大揭秘!

作者:股票分析师 2023年5月30日

在基金市场上,基金被归类成许多不同类型,包括封闭式基金和开放式基金于其中。封闭式基金在初始阶段很常见,投资者有时会想把它们转成开放式基金,我知道需要做什么,但我不确定如何实施。很多人可能会想知道如何将封闭式基金转换成开放式基金,我们可以谈一下如何将封闭式基金转换成开放式基金。


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一、封闭式基金如何变为开放式基金


封闭式基金在封闭期结束后可以转换为开放式基金。封闭期结束的情况下,投资者允许延长和终止基金合同,基金的资产将在到期日以净值为基准进行清算,转换为开放式基金也可以。


值得一提的是, 原封闭式基金持有人需要携带登记机关规定的证明文件,在将开放式基金代销机构持有的封闭式基金份额输送至登记机关的同时,还将客户信息等数据也发送至登记机关。登记机构核实无误后,可选择在登记系统中登记相应的基金份额,帮助持有人转换为开放式基金后办理赎回等业务。


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办理保兑前,需在保兑接受机构开立本基金的开放式基金账户;基金代码需要的是转换后的开放式基金产品代码;基金份额一定得是填写原封闭式基金份额。如若不是很了解有多少原份额的话,可使用原交易券商查询或者拨打基金公司客服电话的方法;证券要填写账号是必须要做的。


还存在另外一种转换方式,说的是持有人可在二级市场转手,但不允许赎回。这种情况发生在封闭式基金的封闭期还没有结束的时候。


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光是了解"什么是封闭式基金转开放式基金?圈内人士大揭秘!"的内容是不够的,为您附上该话题的拓展内容,希望对您的投资有帮助!


封闭式或开放式基金并不是固定的,这一点已经为众所周知,封闭式基金可以进行开放式基金的转换,开放式基金与封闭式基金之间的转换,需要遵循什么流程?让我们探讨一下如何将封闭式基金转为开放式基金,这是一个需要我们一起研究的问题。


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一、封闭式基金怎么转为开放式基金?


首先,作为普通投资者,我们一般来说是不能将封闭式基金转为开放式基金的,只有基金公司(基金管理人)可以这么做。


一般来说,在封闭式基金开始募集的时候,基金合同会约定封闭期结束后是不是会转型成为开放式基金。如果可以转的话,上市交易的封闭式基金往往会变成LOF基金(上市型开放式基金),非上市交易的封闭式基金则往往会发展成为普通的开放式基金(契约型开放式基金)。


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一般来说在封闭式基金的招募说明书之中,我们往往可以在“基金的运作方式”一栏之中找到相关说明。


以某一年封闭基金项目为例,它是这么约定的:


本基金基金合同生效后,前一年封闭运作。这个基金封闭期自基金合同生效之日起至12个月后的对应日(遇非工作日顺延至下一个工作日)的前一日的期间,如该日无对应日期的,则开始延后至下一个工作日。


在封闭期内,这个基金不接受基金份额的申购和赎回,也不可以上市交易。


封闭期届满后,本基金转为开放式运作,基金名称已经变更为“xx证券投资基金”。


基金管理人其实有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会决议,审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限,具体事项由基金管理人另行选择公布。


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封闭转开放