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封闭式基金如何转为开放式基金?封闭式基金如何转开放式基金?这几点必须知道!

作者:股票分析师 2023年5月26日

不少人都知道,基金是封闭式还是开放式并不是固定的,封闭式基金可以转为开放式基金,那么如何将封闭式基金转为开放式基金?封闭式基金怎么转为开放式基金?接下来,我们就来一起看看这个问题。


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一、封闭式基金怎么转为开放式基金?


首先,作为普通投资者,我们是不能将封闭式基金变成开放式基金的,并且只有基金公司(基金管理人)可以这么做。


一般在封闭式基金项目开始募集的时候,基金合同会约定封闭期结束后是不是会转型成为开放式基金。如果可以转的话,上市交易的封闭式基金一般来说会变成LOF基金(上市型开放式基金),非上市交易的封闭式基金则往往会发展成为普通的开放式基金(契约型开放式基金)。


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往往在封闭式基金的招募说明书中,各位股民可以在“基金的运作方式”一栏找到相关说明。


以某一年封闭基金组织为例,它是这么约定的:


本基金基金合同生效后,前一年封闭运作。其实就是本基金封闭期自基金合同生效之日起至12个月后的对应日(遇非工作日顺延至下一个工作日)的前一日的期间,倘若是该日不存在对应日期的,接下来延后至下一个工作日。


在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回交易,同时也不上市交易。


往往封闭期届满后,本基金转为开放式运作方式,基金名称变更为“xx证券投资基金”。


基金管理人一般来说有权在封闭期届满之前召集基金份额持有人大会,审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的具体期限,具体事项由基金管理人另行选择公布。


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基金市场上,基金分为众多不同类型,包含封闭式基金和开放式基金在内。最初,许多基金都是封闭式的,买家可能会希望将它们转换成开放式基金,尽管我知道该做些什么,但我不知道怎样去做才好。很多人可能会想知道如何将封闭式基金转换成开放式基金,如何将封闭式基金转化为开放式基金,让我们来讨论一下。


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一、封闭式基金如何变为开放式基金


封闭式基金在封闭期结束的话可转换为开放式基金。封闭期,结束的状态下,投资者允许延长和终止基金合同,基金的资产将在到期日以净值为基准进行清算,也适合转换为开放式基金。


值得注意的是, 原封闭式基金占有人需要具备登记机关制订的证明文件,在将开放式基金代销机构持有的封闭式基金份额输送至登记机关的同时,还将客户信息等数据也发送至登记机关。倘若登记机构核实无误,在登记系统中登记相应的基金份额,有助于持有人转换为开放式基金后办理赎回等业务。


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在保兑接受机构开立本基金的开放式基金账户是保证保兑成功的必要步骤;基金代码用到的是转换后的开放式基金产品代码;基金份额必须填写原封闭式基金份额。要是不清楚原份额的话,直接打原交易券商查询或者拨打基金公司客服电话就可以了;证券要填写账号是必须要做的。


股票转换还有一种方法,可看作是持有人允许在二级市场转手,但赎回是不可能的。这通常出现在封闭式基金的封闭期还没有结束的时候。


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封闭转开放/怎么转